一、 名词解释
威廉指标：WMS指标表示的涵义是当天的收盘价在过去的一段日子的全部价格范围内所处的相对位置。
对敲：对敲也称为相对委托或合谋，是指行为人意图影响证券市场行情，与他人通谋，
双方分别扮演卖方和买方角色，各自按照约定的交易券种、价格、数量，向相同或不同的证券经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通谋的内容达成交易。
内盘：所谓内盘就是股票在买入价成交，成交价为申买价，说明抛盘比较踊跃。成交价在买入价叫内盘。
委比：委比是衡量某一时段买卖盘相对强度的指标
量比：量比是衡量相对成交量的指标。它是指股市开市后平均每分钟的成交量与过去5个交易日平均每分钟成交量之比
换手率：“换手率”也称“周转率”，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。
二板市场：二板市场又名创业板市场，也有的国家叫自动报价市场、自动柜台交易市场、高科技板证券市场等，它是专门为 中小高新技术企业或快速成长的企业而设立的证券融资市场。
购并：收购吞并简称购并。购并是经济生活中的一种重要现象和企业发展过程中采用的一种重要手段。
资产置换： 资产置换是指上市公司控股股东以优质资产或现金置换上市公司的呆滞资产,或以主营业务资产置换非主营业务资产等情况,包括整体资产置换和部分资产置换等形式。 借壳上市：借壳上市是指一间私人公司(Private Company)透过把资产注入一间市值较低的已上市公司（壳，Shell），得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。
证券欺诈行为：指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
操纵市场：操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
二、填空题
1. 光头光脚阳线表明，当日的开盘价即最低价；当日的收盘价即最高价 。
2. K线的一般规律是，上影线越长或下影线越短；阳线实体部分越
短或者阴线实体部分越长，就越有利于空方。
3. 均线从下降轨迹转向抬头向上，股价此时从均线下方突破并交叉
向上，此为买进信号。
4. 乖离率体现了股价与均线的偏差离散程度。乖离率正值越大，则
说明股价越偏离于均价，此为卖出信号。
5. RSI值的常态一般分布在30-70之间，当RSI低于20为超卖区。当RSI高于80为超买区。
6. 委比是股票委托买卖的比例，委比为正值并委比数值大，说明市
场的买盘强劲。
7. 按照购并的方向分类，购并可以分为横向购并和纵向购并；按照
出资方式进行分类，可以分为现金购并和股份购并。
8. 我国上市公司常见的三种资产重组方式为股权转让、收购兼并、
资产置换 。
9. 从监管主体来说，证券市场的监管可以分为行业自律的资格监管、
业务监管 和证券专门机构的风险监管。
10.证券市场监管的“三公”原则为公开、公平 、 公正。“八字”方针
为法制、监管、自律、规范。
11.证券市场监管的手段主要有法律、经济、行政。
12.我国对证券经营机构监管的主要内容包括三个方面：资格监管、
业务监管、风险监管。 三、简答题
1. 试分析一根有长下影线的阴线实体的意义。
答：暗示底部有较强支撑力，后市可能趋于上升
2. 移动平均线的特点是什么？用移动平均线分析有什么局限？ 答：特点1、惯性特。点均线是数据进行加权平均的结果，它表现为平稳缓慢
的移动，越是短期均线，越显波动，其稳定性较差。越是长期均线，越平滑，越稳定。2、助涨助跌性
局限性：就是突发性行情不能够及时反应,存在滞后反应
3. 通过图形说明葛兰维尔移动平均线“八大”法则中四种买入信号。 答：
4. 什么是威廉指标，如何通过威廉指标分析股价行情？
答：威廉指标是一个动态的动能指标，具有动能指标的摆动性能，它由一个极端摆
动“超买点”到另外一个极端“超卖点”。从单摆的原理看，当单摆接近极端前，都有一个停顿，然后沿着原有趋势惯性向前，才会改变原有趋势。
威廉指标的数值位于0到100间，通常50为分隔的中界线，80-100为超卖线，20-0为超买线。从短、中、长3条威廉指标线看，当3条指标线重合并达到或接近100即“超卖点”极端或威廉指标达到或接近0即“超买点”极端时，其下一个威廉指标的数值变化时是投资者最应该关注的买卖时机。
5. 什么是KDJ随机指标，如何通过其来预测股价行情？
答：随机指标（KDJ指标的中文名称是随机指数）最早起源于期货市场，由乔治·莱
恩首创的，它在通过当日或最近几日最高价、最低价及收盘价等价格波动的波幅，反映价格趋势的强弱。
KD线称之为随机指标，K为快速指标，D为慢速指标，当K线向上突破D线时，表示为上升趋势，可以买进；当K线向下突破D线时，可以卖出，又当KD值升到90以上时表示偏高，跌到20以下时表示偏低。太高就有下跌的可能，而太低就有上涨的机会。
6. 市盈率指标是否越低越好？
答：不一定，因为市盈率是过去的的一个参考指标。市盈率是用来衡量投资者通过
现在股价投资,如果每年的每股收益都不变的情况下,收回成本的时间,27.80倍,表示的是需时27.80年,倍数越低,需时越短。
7. 对敲和对倒有什么区别？
答：“对敲”指的是操盘手通过众多关联帐户相互买卖来达到操纵股价的目的，实际上
就是左手和右手的交换，如同魔术师扔出去的飞刀实际并未脱手，没有发生大众想象的那种交易性的换手。
“对倒”指的是不同主力之间的倒手，双方以买卖的形式在二级市场完成对筹码的换手，是真正意义上的买卖行为。
8. 企业购并后，是否一定会产生1+1>2的理想效果？为什么？ 答：从理论上讲，企业在发生购并之后会产生经营管理上的协同效应，它是指通过
购并在企业生产经营等各个方面产生较高的效率，即所谓1+1＞2的效果。但是企业购并之后并非一定能够产生理想效果，因为二者之间没有必然的联系，只有在购并
之后，企业在各方面有相当好的协同与融合，理想的效果才有可能产生。而忽略协同与整合问题，购并之后往往效果很不理想，现实中许多购并案件都可以证明这个问题。
9. 对目标公司价格确定主要有哪几种方法？各自有什么特点？
答：答：目标公司的价格确定主要有四种方法
（1）净资产法，净资产法评估企业成为购并活动中最常用的定价方法，因为这种方法不仅较为容易得出目标公司的公允价值，而且也比较符合我国目前证券市场各个主体的技能水平。
（2）市盈率法（收益资本化法），市盈率反映的是投资者将为企业的盈利能力支付多少资金。市盈率越高，说明投资者对该上市公司的前景越是报乐观态度。
（3）现金流量法，现金流量分析法包含的内容很多，既可以从配股能力折现，也可以从分得的红利或者税后利润折现计算现金流量，以确定购并价格是否合理。
（4）竞价拍卖法，当对于目标公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉专利等无形资产定价存在异议时，竞价拍卖是解决问题的较好方法。
10.上市公司购并的意义是什么？
答：1、资金重组有利于对一级市场问题的修正并激活二级市场的交易热点。2、增加资本市场运作获利的机会。3、充分享有优惠政策的好处。4、直接借壳上市，给有潜力的公司提供机会。4、资产重组有利于经济改革的不断深化。
11.证券市场监管的意义是什么？
答：1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要；
2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要； 3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；
4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
12.证券市场“三公”原则和“八字”方针的内容和相互关系？ 答：三公原则的内容是：公开、公平、公正。
八字方针的内容是：法制、监管、自律、规范。
“三公”原则与“八字”方针目的是一致的，即规范与发展我国证券市场。三公原则的侧重点，主要是建立起公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能够在理性的基础上，自主地实施交易行为。
八字方针的侧重点：主要在规范市场方面解决意识与执法的问题。
13.上市公司信息持续性披露对投资者有什么意义？
答：信息持续性披露制度是公开原则在证券市场中的集中表现。
信息持续性披露制度，有利于投资者对证券发行人在经营活动中发生的重大事项及时了解，并以此作出合理的投资判断。有利于发行公司规范企业运作和管理机制，扩大公司影响，提高企业知名度，有利于提高证券交易市场的透明度，防止内幕交易行为发生。
14.对证券经营机构监管的主要内容表现在哪些方面？ 答：1.行政监管
我国法律规定，对证券交易所的监管主要有：
a、证券交易所的设立 b、证券交易所的人事安排 c、证券交易所的规则修订 d、证券交易所日常事务的监督 2.自律监管
证券交易所的自律监管体现在以下几个方面：
a、对证券交易活动的监管：制定交易规则，实时监控 b、对证券交易所会员的监管：实行交易所会员制 c、对上市公司的监管：制定上市规则和上市协议
四、分析题
1、对下列K线图分析股价行情。
图（1）
图（2）
答：1． 图（1）表示在第一天上涨的基础上，第二天股价有所回落，但开盘价并不比第一
天低，或只是在稍低的价位上停留。而第三天的阳线强劲挺拔，明显有主力介入，第二天的
阴线则表示获利回吐后，又有大量新买家拥入，股价还有进一步看高的理由。两阳夹一阴，多方气势十足。
2． 图（2）表明连续几天的上涨势头突然受到抑制，把前几天的涨幅一笔勾销。或者出现连续两次的阴线，把数日来的胜利果实完全吞没，可大致判断该股行情已是峰回路转，由阳转阴，后市可能会持续一段时间的下降通道。
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